建機(jī)委〔2012〕13號
關(guān)于印發(fā)安徽建機(jī)廉潔風(fēng)險防控工作
實(shí)施方案的通知
所屬各支部：
為貫徹落實(shí)《中共安徽省委、安徽省人民政府關(guān)于加強(qiáng)廉政風(fēng)險防控工作的意見》（皖發(fā)〔2012〕10號）和《關(guān)于開展全省廉政風(fēng)險防控工作的實(shí)施方案》（皖廉防發(fā)〔2012〕1號），根據(jù)集團(tuán)公司黨委《關(guān)于印發(fā)安徽建工集團(tuán)廉潔風(fēng)險防控工作實(shí)施方案的通知》（建工委〔2012〕24號），經(jīng)研究決定，從2012年6月開始，利用一年左右時間，在全公司范圍內(nèi)全面開展廉潔風(fēng)險防控工作。現(xiàn)將《安徽建機(jī)公司廉潔風(fēng)險防控工作實(shí)施方案》印發(fā)給你們，請結(jié)合實(shí)際，認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
抄送：集團(tuán)黨委，紀(jì)委；公司領(lǐng)導(dǎo)、黨工部、紀(jì)委、工會、團(tuán)委，存檔。
安徽建機(jī)公司廉潔風(fēng)險防控工作實(shí)施方案
為貫徹落實(shí)集團(tuán)公司《關(guān)于印發(fā)安徽建工集團(tuán)廉潔風(fēng)險防控工作實(shí)施方案的通知》(建工委【2012】24號)，扎實(shí)開展建機(jī)公司廉潔風(fēng)險防控工作，特制定本方案。
一、指導(dǎo)思想
以科學(xué)發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng)，按照“在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本、更加注重預(yù)防、更加注重制度建設(shè)”的要求，將風(fēng)險管理理論和現(xiàn)代質(zhì)量管理方法引入反腐倡廉建設(shè)，把廉潔風(fēng)險防控工作融入到全面風(fēng)險管理體系，不斷提升反腐倡廉工作規(guī)范化、制度化、科學(xué)化水平，為安徽建機(jī)科學(xué)發(fā)展提供堅強(qiáng)保證。
二、主要任務(wù)
認(rèn)真查找崗位、部門在權(quán)力行使、業(yè)務(wù)流程和制度機(jī)制等方面存在的廉潔風(fēng)險，制定防控措施，健全完善以制約和監(jiān)督權(quán)力運(yùn)行為核心、以崗位風(fēng)險防控為基礎(chǔ)、以加強(qiáng)制度建設(shè)為重點(diǎn)、以現(xiàn)代信息技術(shù)為支撐的權(quán)責(zé)清晰、流程規(guī)范、風(fēng)險明確、措施有力、制度管用、預(yù)警及時的廉潔風(fēng)險防控機(jī)制。
三、實(shí)施步驟
借鑒省屬企業(yè)廉潔風(fēng)險防控管理工作試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合本公司實(shí)際，廉潔風(fēng)險防控工作主要分三個階段進(jìn)行：
第一階段：部署動員階段（2012年6月-7月）
重點(diǎn)工作：
1、印發(fā)《安徽建機(jī)廉潔風(fēng)險防控工作實(shí)施方案》，召開動員會，明確公司內(nèi)開展廉潔風(fēng)險防控工作的指導(dǎo)思想、目標(biāo)任務(wù)、實(shí)施步驟和總體要求。研究推進(jìn)廉潔風(fēng)險防控工作辦法，制定具體工作方案，對廉潔風(fēng)險防控工作進(jìn)行安排部署。
2、各黨支部組織學(xué)習(xí)廉潔風(fēng)險防控工作相關(guān)文件、資料，在廣大員工特別是在中層以上管理人員以及重要崗位人員中廣泛宣傳開展廉潔風(fēng)險防控工作的重要意義，統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識。
3、成立以黨委書記王愛國同志為組長的廉潔風(fēng)險防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組以及專門辦事機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)廉潔風(fēng)險防控工作的組織實(shí)施，并明確專人擔(dān)任工作聯(lián)絡(luò)員，加強(qiáng)對內(nèi)協(xié)調(diào)與對外聯(lián)系。
4、參加上級組織的廉潔風(fēng)險防控工作業(yè)務(wù)培訓(xùn)，組織有關(guān)人員到試點(diǎn)單位參觀見學(xué)，邀請有關(guān)人員圍繞廉潔風(fēng)險防控工作的流程和要點(diǎn)，對所屬單位相關(guān)人員進(jìn)行輔導(dǎo)，并及時轉(zhuǎn)發(fā)省國資委、建工集團(tuán)編印的相關(guān)工作資料，確保廉潔風(fēng)險防控工作扎實(shí)有效開展。
第二階段：全面推進(jìn)階段（2012年8月－12月）
重點(diǎn)工作：
1、組織開展清權(quán)確權(quán)工作，按照“職權(quán)法定、權(quán)責(zé)一致”的要求，重新梳理各級各類人員崗位職責(zé)，編制“職權(quán)目錄”，進(jìn)一步厘清權(quán)力運(yùn)行邊界和范圍，確保風(fēng)險查找不留縫隙；按照“程序法定、流程簡便”的要求，優(yōu)化各級各類人員權(quán)力運(yùn)行流程，繪制“權(quán)力運(yùn)行流程圖”，進(jìn)一步明確每一項(xiàng)職權(quán)的辦理主體、條件、程序、期限和監(jiān)督渠道等內(nèi)容，為風(fēng)險查找做好準(zhǔn)備。
2、圍繞規(guī)范權(quán)力運(yùn)行，通過自己找、職工幫、領(lǐng)導(dǎo)提、組織審等形式，采取自上而下、自下而上和內(nèi)外結(jié)合等方式，分崗位、部門和公司三個層面，全面排查權(quán)力行使、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制等方面存在的廉潔風(fēng)險點(diǎn)。
3、根據(jù)權(quán)力的重要程度、自由裁量權(quán)的大小、腐敗現(xiàn)象發(fā)生的概率及危害程度等因素，制定廉潔風(fēng)險等級劃分標(biāo)準(zhǔn)，對已查找出的廉潔風(fēng)險點(diǎn)，按照“高、中、低”三個等級進(jìn)行評定。
4、針對廉潔風(fēng)險點(diǎn)和風(fēng)險等級，制定針對性和操作性強(qiáng)、具體管用、切實(shí)可行的防控措施，化解廉潔風(fēng)險。屬于權(quán)力行使方面的，通過建立健全權(quán)力運(yùn)行程序規(guī)定和分權(quán)、示權(quán)、控權(quán)等方式來規(guī)范權(quán)力運(yùn)行；屬于業(yè)務(wù)流程方面的，按照“廉潔、高效、方便”的原則，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，確保程序規(guī)范、效率提高；屬于制度機(jī)制缺失或不完善方面的，健全完善相關(guān)制度機(jī)制并抓好落實(shí)。
5、按照“分級管理、分級負(fù)責(zé)、責(zé)任到人”的原則，及時對廉潔風(fēng)險點(diǎn)、風(fēng)險等級和防范措施進(jìn)行登記匯總，并匯編成冊，做好風(fēng)險管理工作。同時，通過一定的形式公開公示各崗位、部門和公司的廉潔風(fēng)險點(diǎn)、風(fēng)險等級和防范措施。
6、建立健全前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置有機(jī)統(tǒng)一的廉潔風(fēng)險防控機(jī)制。著重建立健全三個機(jī)制：
一是廉潔風(fēng)險防范機(jī)制。通過全面查找、分析不同權(quán)力和權(quán)力運(yùn)行不同環(huán)節(jié)中所存在的廉潔風(fēng)險點(diǎn)，科學(xué)評估、確定風(fēng)險等級，制定有針對性的風(fēng)險防控措施。堅持廉潔風(fēng)險動態(tài)防控，結(jié)合新的管理實(shí)踐，及時調(diào)整、補(bǔ)充、優(yōu)化風(fēng)險防控內(nèi)容和措施，再造工作流程，確保廉潔風(fēng)險防控常抓常新，富有活力。
二是廉潔風(fēng)險監(jiān)控機(jī)制。建立多渠道、多層次的廉潔風(fēng)險防控監(jiān)督檢查機(jī)制，加強(qiáng)權(quán)力運(yùn)行過程中廉潔風(fēng)險信息的收集、分析和處理工作。深入開展黨務(wù)公開、廠務(wù)公開和民主管理工作，突出抓好重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)部位、重點(diǎn)崗位以及權(quán)力運(yùn)行關(guān)鍵環(huán)節(jié)的廉潔風(fēng)險防控工作。
三是廉潔風(fēng)險處置機(jī)制。及時運(yùn)用談話、警示誡勉、責(zé)令糾錯等制度，對苗頭性、傾向性問題做好糾正處理工作。加強(qiáng)對權(quán)力運(yùn)行效能和質(zhì)量的考核評價工作，對權(quán)力運(yùn)行過程中發(fā)現(xiàn)的嚴(yán)重問題，該問責(zé)的要及時實(shí)施問責(zé)，該立案查處的要堅決依紀(jì)依法立案查處。
第三階段：檢查驗(yàn)收階段（2013年1月－3月）
重點(diǎn)工作：
1、對廉潔風(fēng)險防控工作進(jìn)行回顧總結(jié)，肯定成績，查找不足，提出下一步工作意見與建議。所屬各單位、部門及時上報廉潔風(fēng)險防控工作總結(jié)和成果資料。
2、對各單位開展廉潔風(fēng)險防控工作進(jìn)行檢查驗(yàn)收。
四、有關(guān)要求
1、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)責(zé)任。廉潔風(fēng)險防控涉及人員廣、操作要求細(xì)、標(biāo)準(zhǔn)要求高，各黨支部務(wù)必要高度重視，切實(shí)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，擺上工作日程，精心組織實(shí)施。各單位、部門負(fù)責(zé)人要按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求，切實(shí)履行“一崗雙責(zé)”，帶頭查找廉潔風(fēng)險，帶頭制定和落實(shí)防控措施，認(rèn)真抓好自身和職責(zé)范圍內(nèi)的廉潔風(fēng)險防控工作。公司紀(jì)檢部門要加強(qiáng)監(jiān)督檢查，推動廉潔風(fēng)險防控工作的落實(shí)。
2、注重引導(dǎo)，規(guī)范操作。各級管理人員要嚴(yán)格按照查找風(fēng)險、識別風(fēng)險、界定風(fēng)險、處置風(fēng)險、防控風(fēng)險的路徑，認(rèn)真開展廉潔風(fēng)險防控工作。要把宣傳教育貫穿于推進(jìn)廉潔風(fēng)險防控工作的全過程，通過多種形式，不斷進(jìn)行宣傳發(fā)動，堅決克服上緊下松、點(diǎn)緊面松、前緊后松，為開展廉潔風(fēng)險防控工作營造良好氛圍。要把防控廉潔風(fēng)險與強(qiáng)化企業(yè)管理有機(jī)結(jié)合起來，形成全員、全過程、全方位的廉潔風(fēng)險防控工作格局。
3、突出重點(diǎn)，統(tǒng)籌推進(jìn)。要突出重點(diǎn)對象，堅持以領(lǐng)導(dǎo)人員為重點(diǎn)，以規(guī)范和制約權(quán)力為核心，不斷促進(jìn)健全公司治理結(jié)構(gòu)，科學(xué)配置權(quán)力，加強(qiáng)防控制度建設(shè)，切實(shí)做到用制度規(guī)范用權(quán)行為。要突出重點(diǎn)領(lǐng)域，促進(jìn)企業(yè)內(nèi)部進(jìn)一步完善生產(chǎn)經(jīng)營管理、財務(wù)管理、薪酬管理、選人用人、營銷采購、工程招投標(biāo)、項(xiàng)目管理、技術(shù)管理等重要領(lǐng)域的內(nèi)部控制制度，切實(shí)加強(qiáng)對權(quán)力運(yùn)行的有效制約。要突出科技手段，注重利用“制度+科技”的手段，加強(qiáng)廉潔風(fēng)險防控工作，借助現(xiàn)代信息技術(shù)建立風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)，進(jìn)一步提升風(fēng)險防控能力。
4、做好協(xié)調(diào)，確保實(shí)效。黨工部、紀(jì)檢部門要主動做好組織協(xié)調(diào)、信息綜合等工作，注意挖掘、總結(jié)、推廣廉潔風(fēng)險防控工作的有效做法和成功經(jīng)驗(yàn)，有序推動廉潔風(fēng)險防控工作順利開展。堅持立行并重，把強(qiáng)化督促檢查作為推進(jìn)廉潔風(fēng)險防控工作的重要手段，督促各級各類人員切實(shí)把廉潔風(fēng)險防控各項(xiàng)工作落到實(shí)處。
附件：廉潔風(fēng)險點(diǎn)、風(fēng)險等級、防范措施登記表（參考）
